新平县审计局2017年内控制度、审计工作开展情况和重大事项报告工作情况

新平县审计局2017年内控制度、审计工作开展情况和

重大事项报告工作情况

一、公文管理工作

一直以来，新平县审计局都重视公文管理，往来的公文由办公室专人负责管理并按统一规定办理和收发，其他业务股、室、中心代收的文件或外出开会带回的文件，应及时交到办公室。负责文件收发的人员严格文件签收登记手续。收到的文件经登记归类，贴上文件处理签后，先交办公室主任提出处理意见，再由收发人按处理意见分送局领导和有关股、室、中心。各股、室、中心收到传阅文件，以及领导签批应办理的文件，必须按要求及时办理，不得延误。本股、室、中心人员传阅后的文件，由科长签字后及时交回办公室。各科传阅时间一般为三天，不得无故拖延，以免影响其他股、室、中心传阅和影响文件时效。

二、政务信息公开

（一）审计结果公告。

2017年，新平县审计局根据《云南省审计机关审计结果公告办法》（云审发〔2017〕6号），在局政府信息公开网上单独增加“审计结果公告”栏目将，主动在政府信息公开网上公开审计结果公告71篇。

（二）信息宣传工作。

2017年，新平县审计局撰写的《新平县审计局认真开展审计对象数据库建立工作》、《新平县审计局新平县审计局组织学习“转变干部作风，打造‘云岭铁军’”系列评论员文章》2篇审计信息被云南省审计厅采用，并发送到云南省政府信息公开网进行宣传推广。《新平县XX乡未按规定标准兑付易地搬迁费》、《新平XX有限公司等公司管理不规范的问题应引起重视》等6篇信息被地方党委政府领导批示。新平县审计局工作人员撰写的《会计审计风险因素与信息化审计策略研究》、《浅谈会计信息化审计存在的问题及对策 》等4篇理论文章被“中国经贸”、“中国集体经济”等国家级期刊采用。

三、统计工作

2017年，新平县审计局统计工作严格按《云南省审计厅办公室关于进一步加强审计统计工作的通知》（云审办发〔2017〕23号）执行。

四、重大事项报告制度执行情况

2017年以来，新平县审计局严格按云南省审计厅印发的《云南省审计机关重大事项报告制度》（云审发〔2017〕38号）执行，对基层审计机关涉及的重大事项及时向上级审计机关进行报告，同时与地方党委政府做好沟通协调工作。2017年向上级审计机关报告事项6项，其中重要工作报告2项，重大情况报告4项。

五、内部控制方面

新平县审计局制定了《新平县审计局内部管理制度》、《新平县审计局财务管理制度》、《新平县审计局差旅费管理实施办法》等12项内控方面的制度，加强了单位内控管理，规范请示审批程序。